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La SEC facture les courtiers interactifs – Trustnodes

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La SEC facture les courtiers interactifs – Trustnodes

La Securities and Exchanges Commission (SEC) a accusé la plus grande société de courtage basée aux États-Unis, Interactive Brokers, d'avoir omis de déposer des rapports d'activités suspectes (SAR).

«Selon l'ordonnance de la SEC, sur une période d'un an, Interactive Brokers n'a pas déposé plus de 150 SAR pour signaler une manipulation potentielle de titres à microcap dans le compte de ses clients, une partie des transactions représentant une part importante du volume quotidien en certains des émetteurs de microcap.

L'ordonnance constate qu'Interactive Brokers n'a pas reconnu les signaux d'alerte concernant ces transactions, n'a pas enquêté correctement sur les activités suspectes comme l'exige ses procédures de surveillance écrites et n'a pas déposé de DP en temps opportun, même lorsque des transactions suspectes ont été signalées par le personnel de conformité. dire.

En outre, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ont annoncé aujourd'hui des règlements avec Interactive Brokers liés à des échecs de lutte contre le blanchiment d'argent dans lesquels le courtier enregistré a accepté de payer des pénalités de 15 millions de dollars et 11,5 millions de dollars. , respectivement, pour un total de 38 millions de dollars de pénalités versées aux trois agences.

L'ordonnance conclut également qu'Interactive Brokers a enfreint les dispositions relatives à la tenue de registres financiers et aux rapports des lois fédérales sur les valeurs mobilières.

Ils n'indiquent pas quel type de stocks de microcapitalités ont été affectés par cette manipulation potentielle, ni quel type de blanchiment d'argent ils n'ont pas réussi à empêcher.

Il y a des actions, des options, des contrats à terme et l’ensemble du marché sur leur plate-forme de négociation, la plus importante des États-Unis, ce qui leur donne près de 2 milliards de dollars de revenus annuels, dont 1,2 milliard de bénéfices.

Ils ont également des contrats à terme sur bitcoin de CME, quelque chose que la CFTC superviserait plutôt que la SEC.



Traduction de l’article de Trustnodes : Article Original

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